ضابط الامتثال

المسؤوليات

الامتثال العام – مساعدة رئيس الامتثال مع:

• ضمان وجود أنظمة وإجراءات مناسبة لتمكين المنظمة من الامتثال لمتطلباتها التنظيمية
• تدريب جميع موظفي الفرع على الامتثال للتأكد من أنهم على دراية وفهم مسؤولياتهم فيما يتعلق بالامتثال
• توطين سياسات وإجراءات المجموعة ومراجعتها بشكل دوري للتأكد من أنها مناسبة ومحدثة
• مراقبة سلوك الفرع في العمل للتأكد من أن أي انتهاكات للقواعد يتم تحديدها بسرعة والتعامل معها بمسؤولية
• ضمان أن أنظمة معالجة البيانات والمعلومات الحالية والمقترحة ، أينما وجدت ، تدعم متطلبات الامتثال وتساعد ، عند الاقتضاء ، في المراجعة المستمرة للأعمال
• تقديم المشورة في الوقت المناسب للعملاء الداخليين.

المعرفة والمهارات والخبرة:

• خبرة عمل في الخدمات المصرفية للشركات والاستثمار عبر استشارات الامتثال والامتثال للجرائم المالية والرقابة الداخلية.
• خبرة في العمل مع لوائح حماية البيانات أمر مرغوب فيه.
• فهم الإطار التنظيمي المالي في منطقة الشرق الأوسط بما في ذلك الممارسات المسموح بها للأعمال التجارية على أساس عابر للحدود وتحديداً لوائح سلطة دبي للخدمات المالية (DFSA).
• من المستحسن فهم لوائح الخدمات المالية في الإمارات العربية المتحدة والمملكة العربية السعودية (على وجه التحديد CMA).
• مهارات تواصل كتابية ولفظية جيدة.
• القدرة على التعامل مع المشكلات بطريقة عملية ومنطقية واتخاذ قرارات سليمة (النهج التجاري وفهم القضايا التي تواجه الشركة).
• القدرة على العمل باستقلالية واستقلالية.
• الاهتمام بالتفاصيل مع القدرة على تقديم مشورة عالية الجودة.
• تعد اللغة الإنجليزية بطلاقة أمرًا ضروريًا ، وفي حين أنه ليس ضروريًا ، إلا أن إتقان اللغة الفرنسية أو العربية أمر مرغوب فيه.
• المؤهلات في التدقيق أو القانون أو الامتثال.